Os empreendedores precisam estar em conformidade com todas as normas e regulamentos que um segmento exige, e esse é um desafio que demanda tempo, investimento e expertise. A alta administração, em particular, é quem deve estar à frente das iniciativas de compliance, pois é ela que deve liderar pelo exemplo.
Em recente matéria publicada no portal do Valor Econômico, foi constatado que as empresas tem investido cada vez mais em Compliance, e, certamente, grande parte desses investimentos estão voltados para tecnologias capazes de otimizar processos e elevar o nível de confiabilidade da decisões por meio da análise de dados qualificados e atualizados.
O foco em compliance está se consolidando como uma tendência importante entre as empresas no Brasil. Por isso, investir em conformidade vai além de simplesmente entender como os recursos devem ser investidos, é necessário dedicar tempo para entender quais são os riscos e qual a melhor forma de mitigá-los, além de procurar a melhor maneira de atualizar as políticas e controles internos conforme a evolução do mercado, surgimento de novos riscos e alterações na legislação. Estes pontos são indispensáveis para a implementação e manutenção de um programa de compliance robusto.
Tenha em mente que para gerenciar questões de diversas naturezas, como trabalhistas, tributárias, contábeis, fiscais, ambientais é preciso contar com o auxílio de ferramentas específicas como as plataformas de compliance. Logo, a plataforma de compliance consiste em um recurso tecnológico para aprimorar a execução de tarefas complexas, como a revisão de contratos e a gestão de canais de denúncia.
Plataforma de compliance é uma solução tecnológica que ajuda empresas em suas operações no que se refere à verificação da conformidade com leis, regulamentos e políticas internas por meio de ferramentas para monitorar, gerenciar e documentar práticas de conformidade, como Due Diligences, auditorias, treinamentos, e a implementação de controles internos. O seu papel é ajudar a prevenir fraudes e simplificar processos internos de checagens de informações, além de facilitar a adesão às regras e padrões, reduzindo riscos e aumentando a transparência.
A Due Diligence é um processo chave da organização, e, atualmente, esse processo pode ser totalmente automatizado por meio de uma plataforma de compliance para reduzir o tempo necessário para sua conclusão. Isso permite mais análises em menos tempo, diminuindo os custos operacionais.
As informações relevantes geralmente estão dispersas em diferentes fontes, por isso, é importante que haja centralização de dados em uma única plataforma de compliance que facilite a consulta, reduzindo erros e inconsistências. Assim, todas as informações são acessíveis a partir de um único local.
Embora muitas informações estejam disponíveis online, nem todas são confiáveis. Por outro lado, a plataforma de compliance é integrada a fontes confiáveis, como tribunais, órgãos reguladores e agências governamentais, além de utilizar inteligência artificial para filtrar e qualificar as informações para que as decisões sejam baseadas em dados precisos.
Uma investigação mais detalhada e precisa possui maior transparência e segurança nas relações com terceiros. A plataforma ajuda a identificar e sinalizar problemas como conflitos de interesse, fraudes e corrupção. Ela também apoia práticas como KYC (Conheça Seu Cliente), KYS (Conheça Seu Fornecedor) e PLD-FT (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo), além de detectar a presença de pessoas politicamente expostas.
A Due Diligence inicial revela o status atual de uma organização, mas seu risco pode evoluir ao longo do tempo. Pensando nisso, a plataforma de compliance permite o monitoramento automático dos terceiros, notificando a empresa sobre mudanças relevantes no status do parceiro, para que a contratante tome ações preventivas para mitigar riscos.
Uma área crítica de compliance é o monitoramento dos prestadores de serviços. As organizações contam com uma vasta rede de relacionamentos e enfrentam o grande desafio de monitorar se seus parceiros e fornecedores estão em conformidade com as normas para que não comprometam a reputação da empresa.
Isso porque há casos recentes de empresas renomadas envolvidas em escândalos devido a associações indiretas com parceiros de má reputação, o que ressalta a importância de um controle rigoroso. Para evitar tais problemas, é essencial realizar uma Due Diligence completa no início da relação e continuar monitorando os parceiros ao longo do tempo.
Para fazer isso, é indispensável contar com uma plataforma de compliance que ofereça diversas vantagens para as empresas.
A Zoox Smart Data é uma empresa de tecnologia que busca soluções inovadoras para as dores dos seus clientes. Nossa plataforma de compliance foi projetada para otimizar o processo de análise de dados. Com nossa solução, você tem acesso a informações de pessoas físicas e jurídicas a partir de fontes confiáveis e atualizadas em tempo real.
A plataforma de compliance da Zoox gera relatórios detalhados que facilitam a análise e a tomada de decisões, proporcionando uma visão clara e precisa para aumentar a segurança do seu negócio, atuando em diversos processos como homologação de fornecedores, prevenção de crimes de corrupção e lavagem de dinheiro, realização de verificação de antecedentes, dentre outros. Entre em contato com nossa equipe para descobrir como podemos ajudar sua empresa a garantir a conformidade com as normas de PLD e fortalecer a proteção contra riscos. Conte com uma consultoria gratuita para a implementação da solução. Clique aqui e experimente gratuitamente por 14 dias!